中海顺鑫:招募说明书(转型后)查看PDF公告 – 中海顺鑫(002213)基金公告

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中 海 基 金 管 理 有 限 公 司

中海顺鑫混合型保释金投入基金的活泼词的搭配
应募说明书

基 金 管 理 人 : 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托管人:良好的 银 行 股 份 有 限 公 司

要紧提示符

本 基金 由 中 海 顺 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 保 本 周 期 过渡期服满后,
中海顺鑫够本混合型保释金投入基金 的 募 集 申 请 已 于2015 第11年 12月25日奇纳证
〔2015〕奇纳证监会2756 号 文 准许登记签到簿 , 其构象转变后的中海顺鑫活泼词的搭配
混合型保释金投入基金已经过奇纳保释金论述范畴 。
基金董事保证人招股说明书满足的真实。、 正确、 完好无缺。 本招股说明书
奇纳证监会立案 , 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 构象转变的 立案, 并 不 表 明 其 对 本 基
对GOL的意义和义卖作出实体的断定或保证人,两个都不预言基金投入心不在焉风险。。
奇纳证监会未对投入作出实体断定或保证人。。
该基金是混合型基金。, 保释金投入基金打中风险产生, 意图风
风险程度和意图进项小于份基金,高于联系基金和货币在市场上使赞成某物基金。
投入者应细心读物基金和约、 募集资产招股说明书等物外观论文, 自由
断定基金的投入意义, 孤独举行投入决策, 承当投入风险。 本基金投入
风险包孕谋略、 经 济 周 期 、 利 率 、 通 货 膨 胀 和 信 用 等 因 素 对 证 券 价 格 产
性命风险编队的在市场上使赞成某物风险, 合规性风险, 管 理 风 险 , 流 动 性 风 险 、 本 基 金 特
风险与 其 他 风 险 等 。
基金的过往业绩没有预言其到达体现。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 过
业绩不构图基金业绩的保证人。 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的
“ 买 者 自 负 ” 原 则 , 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 , 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变
投入风险,投入者对此对负有妨碍。
基金董事按天职履行天职、 诚意、 资产支撑和应用的谨慎刻苦的基本
道具,但它不克不及保证人基金结清。,不保证人最低限度收益。

一、绪

言 ……………………………………………… 1
二、释

义 ……………………………………………… 2
三 、 基 金 管 理 人 ………………………………………….. 7
四 、 基 金 托 管 人 …………………………………………. 18
五 、 相 关 服 务 机 构 ……………………………………….. 24
六 、 基 金 的 历 史 沿 革 ……………………………………… 54
七 、 基 金 的 存 续 …………………………………………. 55
八 、 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 ………………………………… 56
九 、 基 金 的 投 资 …………………………………………. 68
十 、 基 金 的 财 产 …………………………………………. 75
十 一 、 基 金 资 产 的 估 值 ……………………………………. 76
十 二 、 基 金 的 收 益 分 配 ……………………………………. 82
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收 ………………………………….. 84
十 四 、 基 金 的 会 计 与 审 计 ………………………………….. 87
十 五 、 基 金 的 信 息 披 露 ……………………………………. 88
十 六 、 风 险 揭 示 …………………………………………. 94
十 七 、 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 ………………… 98
十 八 、 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 ……………………………….. 101
十 九 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 ……………………………. 117
二 十 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ……………………………. 130
二 十 一 、 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 ………………………… 133
二 十 二 、 备 查 文 件 ………………………………………. 134

中海顺鑫混合型保释金投入基金的活泼词的搭配

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一、绪


《 中 海 顺 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 ( 以 下 简 称 “ 招 募
说明书”或“本招股说明书” ) 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》( 以
下 简 称 “ 《 基 金 法 》 ” )、《 敞开的募集证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 ( 以 下 简 称 “ 《 运
作 办 法 》 ” ) 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 ( 以 下 简 称 “ 《 销 售 办 法 》 ” ) 、 《 证
凭证式投入文娱物外观与支撑办法 (以下缩写词缩写)缩写) 物外观方式 ” ) 、 《 公 开 募 集
开敞式保释金投入基金流度风险支撑经常地 (以下缩写词缩写) “ 流度风险经常地 ” ) 、
保释金投入基金物外观规范与满足的 号< 招 募 说 明 书 的 内 容 与 格 式> 》
等互相牵连法规和《中海顺鑫混合型保释金投入基金的活泼词的搭配 基 金 合 同 》 ( 以
《基金和约》的创作。
本招股说明书论述了中海顺鑫混合型保释金投入基金的活泼词的搭配 的 投 资 目
标、谋略、风险、投入者利息率等 资 决 策 有 关 的 全 部 必 要 事 项 , 投入者在
做出投入决策前应细心读物本招股说明书。
基金支撑人接纳本招股说明书不存在什么虚伪记载、给犯罪的劝告性国务的或犯罪
大减少,也它的现实性、正确性、诚信承当法度妨碍。基金董事心不在焉手续费。
托或归因于什么另一边人赡养未在本招股说明书中表明的物,或登招请广告的描绘
对书的什么解说或解说。。

本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写 , 并 经 中 国 证 监 会 立案。基金
和约是和约单方党派私下的马上。、任务法度文件。基金投入者自由权
黄金合约收购基金命运,即,它相称基金命运诈骗人和基金C的单独。,其持
拿住基金命运的行动自己预言它的认可和,并依据
《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投入者缺少
基金命运诈骗人的马上和任务,应详细说明提到基金和约。。

中海顺鑫混合型保释金投入基金的活泼词的搭配

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二、释


在本招股说明书中, 除非文字的意义要标志, 以下单词或省略是短小的。 如 下 含 义 :
1 、 基 金 或 本 基 金 : 指 中 海 顺 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 , 由 中海
顺鑫授权本钱混合保释金投入基金授权CYCL 到 期 后 构象转变而来
2 、 基金支撑人:指 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司

3 、 基金托管人:指 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司

4 、 基 金 合 同 : 指 《 中 海 顺 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》
对基金和约的什么无效修正和重新装满
5 、 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 《 中 海 顺 鑫
混合型保释金投入基金的活泼词的搭配 托 管 协 议 》 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和
重新装满
6 、 招 募 说 明 书 或本 招 募 说 明 书 : 指 《 中 海 顺 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
基金募集 募 说 明 书 》 及 其 定 期 的 更 新
7 、 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 规 范 性
文 件 、 司 法 解 释 、 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 、 决
议、注意等
8 、 《 基 金 法 》 : 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委
董事会经过了第五次警卫官。,2012 年 12 月 28 日 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务
手续费第三十次警卫官的严厉批评,自 2013 年 6 月 1 日常实行,并经 2015 年 4 月
24 日 第 十 二 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 十 四 次 会 议 《 全 国 人 民 代 表
大 会 常 务 委 员 会 关 于 修 改< 中 华 人 民 共 和 国 港 口 法> 等 七 部 法 律 的 决 定 》 修
改 的 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订
9 、 《 销 售 办 法 》 : 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 当天发表、老庚 6 月 1 日
保释金投入的实行 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订
10、 《 信 息 披 露 办 法 》 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 、 同 年 7 月
1 日 实 施 的 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的中海顺鑫混合型保释金投入基金的活泼词的搭配

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严厉批评
11 、 《 运 作 办 法 》 : 指 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁 布 、 同 年 8 月 8 日
实 施 的 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的
严厉批评
12 、 《 流 动 性 风 险 规 定 》 : 指 中 国 证 监 会 2017 年 8 月 31 日 颁 布 、 同 年
10 月 1 日 实 施 的 《 公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》 及
代劳机构动问题的修正
13、 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
14 、 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和/ 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理
手续费
15、 基金和约党派: 受基金盟约约束, 基金和约项下的马上和接纳
法定妨碍科目,包孕基金董事、基金托管人和基金命运诈骗人
16、 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自
然人
17、 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 、 在 中 华 人 民 共 和 国
依法登记签到、维权或许审阅的营业单位、 事业法
人、社会群体或另一边团体
18 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 《 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资
管 理 办 法 》 及 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资
机构投入者在奇纳
19、 投 资 人 : 指 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法
法度、法规或许证监会容许投入者紧握保释金I
20 、 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的
投入人
21、 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金 , 办 理 基 金
趣味紧握、舒服、替换、转管及时限限额投入等事情
22、 销 售 机 构 : 指 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 符 合 《 销 售 办 法 》 和 中 国
证监会经常地的另一边必要条件, 走快基金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金中海顺鑫混合型保释金投入基金的活泼词的搭配

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经销检修代劳协定,使赞成基金的机构
23 、 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 、 存 管 、 过 户 、 清 算 和 结 算 业 务 , 具 体 内 容
包孕投入者基金解释的找到和支撑、基金命运登记签到、不经宣誓而庄严宣布使赞成基金、
清 算 和 结 算 、 代 理 发 放 红 利 、 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易
让等。
24、 登 记 机 构 : 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 。 基 金 的 登 记 机 构 为 中 海 基 金 管
股份有限公司或兑现 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 付托手柄登记签到的代劳机构
25 、 基 金 账 户 : 指 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 、 记 录 其 持 有 的 、 基 金 管 理
基金命运廉价出售及其变化的记账处置
26、 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 、 记 录 投 资 人 通 过 该 销
经销代劳重要官职 理 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 而 引 起 的基金
存款变化与使协调
27 、 基 金 合 同 生 效 日 : 指 中 海 顺 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 型 为 本 基
金而修正编队的 《 中 海 顺 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 失效之

28、 基金和约产物日期: 指基金和约中商定的基金和约的产物。, 基
黄金和道具的清算,清算产物报奇纳证监会立案
29、 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限
30、 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日
31 、T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 申
请的吐艳日
32 、T+n 日 : 指 自 T 有一天的开端 n 个逐日的( 不 包 含 T 日)
33、 开 放 日 : 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日
34、 开 放 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 、 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段
35、 《 业 务 规 则 》 : 指 《 中海油基金支撑股份有限公司登记签到簿 开 放 式 基 金 业 务
规 则 》 , 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规
则,由基金管 理 人 和 投 资 人 共 同 遵 守
36、 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后 , 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规中海顺鑫混合型保释金投入基金的活泼词的搭配

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自找麻烦紧握基金命运的行动
37、 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后 , 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明
本书需要量将基金命运替换为现钞。
38、 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效
公 告 规 定 的 条 件 , 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 、 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转
换为基金支撑人支撑的另一边基金基金命运的行动
39、 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变
更所持基金命运经销机构的买卖
40、 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请 , 约 定 每
期 购置物日 、 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式 , 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指
自动手枪走完存款解释打中脱掉和可接受性 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式
41 、 来源舒服:基金舒服自找麻烦基金的单一吐艳日。 舒服自找麻烦命运
总金额加法运算让后的总股数
廉价出售转变到自找麻烦总额后。 超 过 上 一 任务 日 基 金 总 份 额 的 10%
42、 元 : 指 人 民 币 元
43、 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 买 卖 证 券 价 差 、
银 行 存 款 利 息 、 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用
的浪费
44、 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 、 银 行 存 款 本 息 、 基 金
应收账款申购款及另一边资产的意义总和
45、 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值
46、 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数
47、 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值 , 以 确 定 基 金 资
生孩子净值褶皱与基金命运净值
48、 详述中级的 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 、 互 联 网
网站和另一边中级的
49、 不 可 抗 力 : 指 基金和约党派不克不及预示、 免不了不能逾越的的客人的
观事变 中海顺鑫混合型保释金投入基金的活泼词的搭配

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50、 流 动 性 受 限 资 产 : 指 由 于 法 律 法 规 、 监 管 、 合 同 或 操 作 障 碍 等 原 因
不克不及以有理价钱完成的资产,包孕但不限于期满日期 10 个 交 易 日 以 上
的 逆 回 购 与 银 行 定 期 存 款 ( 含 协 议 约 定 有 条 件 提 前 支 取 的 银 行 存 款 ) 、 停 牌
份、 流 通 受 限 的 新 股 及 非 公 开 发 行 股 票 、 资 产 支 持 证 券 、 因 发 行 人 债 务 违
不克不及让或买卖的联系
51、 摆 动 定 价 机 制 : 指 当 本 基 金 遭 遇 大 额 申 购 赎 回 时 , 通 过 调 整 基 金 份
额 净 值 的 方 式 , 将 基 金 调 整 投 资 组 合 的 市 场 冲 击 成 本 分 配 给 实 际 申 购 、 赎 回
的投入者, 从 而 减 少 对 存 量 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 不 利 影 响 , 确 保 投 资 者 的
法定权益不受伤害晴朗的途径 中海顺鑫混合型保释金投入基金的活泼词的搭配

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三 、 基 金 管 理 人

(1)基金董事概略
基金董事是中海基金支撑股份有限公司。,基本物如次:
解释:中海基金支撑股份有限公司
处所:中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 银 城 中 68路 号2905-2908 室及 30 层
使产生效果地址:浦东机场新区应城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
邮递区号:200120
创办日期:2004 年 3 月 18 日
法定代理人: 杨 皓 鹏
总董事:彭阳浩
经纪范围: 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 、 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业
务 。 【 依 法 须 经 批 准 的 项 目 , 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 】
同意引起机关:奇纳保释金监督支撑手续费
同意单独数字:证监会〔2004〕24 号
团体形式:有限妨碍公司(中外合资企业)
登记签到簿本钱:十万元芦璐陆源路千元
存续打拍子:继续经纪
节目主持人:葛�

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